为鼓励行业做优做强,今年以来,监管不断释放政策信号,先后出台《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》,《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》,修订《证券投资基金管理公司管理办法》,围绕专业机构培育,专业能力提升,行业生态建设等方面,对公募基金行业提出了高质量发展要求。
在业内人士看来,上述政策的出台,将有助于公募基金行业个人重新审视自身未来发展路径,完善产品体系,提升投研能力,改善投资者体验,推动建立健康长效的行业发展机制。
伴随着行业的发展,东方基金最近几天迎来了18岁的成人礼最近几年来,公司深化投研体制改革,着力提升投研核心能力,建立长效考核机制,不断优化公司治理结构,取得显著成效截至2021年底,东方基金资产管理总规模已达1932.17亿元,为超1000万客户提供金融服务
稳步提升投研核心竞争力
目前,公募基金正迎来黄金时代中国证券业协会发布的《2021年证券公司投资者服务与保护报告》显示,截至2021年底,我国基金投资者超过7.2亿人在此背景下,公募基金需要在评估,人才,投研机制等多个维度提升投研能力,保持投研核心竞争力,为投资者追求可持续的投资回报
日前,证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》也指出,着力提升公募基金投研核心能力,包括引导基金管理人构建团队化,平台化,一体化的投研体系,提高投研人员占比,完善投研人员梯队培养计划,积累和传承投研能力,扭转过度依赖明星基金经理的发展模式,推动基金管理人实现宏观,策略,行业,公司的全维度研究覆盖,有效提升股票发行定价能力。
投资是基金公司的压舱石,是第一生产力2018年以来,东方基金开始了新一轮投研体制改革,全面调整投研架构,将股权和投资部门按照资产大类划分为全周期组,科技制造组,消费医药组和海外组明确了各个小组的定位,深入到宏观战略,周期,大消费,技术,制造等领域此外,东方基金通过校招,外聘,内训相结合的方式,组建了一支专业的投研团队,包括权益投资,权益研究,固定收益投资,固定收益研究,量化投资,专户投资等
除了组织架构的调整和改革,最近几年来,东方基金还努力推动公司内部投研领域的深入交流和融合,逐步构建系统完整的分析框架和投研方法论,构建投研一体化。
将正确的人和正确的产品放在正确的方向上据东方基金相关负责人介绍,公司未来将进一步扩充投研团队,计划在深度研究行业部署更多研究员,覆盖尽可能多的二级子行业,致力于提升主动投资管理和投资服务的能力公司将通过积极的基本面研究,深挖中国经济结构调整过程中的投资机会,大力发展主动股权投资,固定收益投资和量化投资
完善长效激励约束机制。
在基金管理行业,人才无疑是核心资产如何稳定人才,通过完善长期激励约束机制,实现员工,公司,投资者的长远发展和投资者的长远利益,推动公募基金行业高质量发展,是行业面临的重要课题
对此,中国资产管理业协会发布的《基金管理公司绩效考核与薪酬管理指引》要求,基金公司应建立并实施基于绩效的薪酬延期支付制度,期限不少于3年,高管,基金经理等关键岗位延期支付金额原则上不低于40%高管和主要业务部门负责人购买不低于当年绩效薪酬的20%,基金经理购买不低于当年绩效薪酬的30%,优先购买自己管理的公募基金
中基协强调,鼓励建立长效激励约束机制股权,期权,限制性股权和分红权都是中基协鼓励基金公司采取的与公司长期发展和持有人长期利益挂钩的多元化激励约束措施
在这方面,东方基金早在2020年就开始实践当年4月,东方基金股权激励计划落地,新增天津汇智长航企业管理咨询中心,天津汇源长航企业管理咨询中心,天津汇聚长航企业管理咨询中心三个员工持股平台三家持股平台认购东方基金新增注册资本3333万元,合计持有东方基金10%的股份股权激励计划包括东方基金高管,核心投研骨干等35人
紧接着,当年8月,东方基金完成股份制改造,公司类型由有限责任公司变更为其他股份有限公司在短短的一年时间里,东方基金已经初步完成了核心员工持股计划和股份制改革
对于人才队伍的培养和建设,东方基金多年来形成了自己的法宝,包括优化投研团队评价机制,建立以中长期投资业绩为重要指标的长期评价机制,淡化短期排名等此外,公司不再以全市场各类产品的排名作为评价指标,而是将同类基金或业绩比较基准的产品进行比较,尽可能保证评价的公正性,激发基金经理的主观能动性同时也让基金经理专注于投资自己的能力圈,在各个行业中寻找真正具有核心竞争力,质量最高的优秀公司
持续多维度修炼内功。
经过投研体系和结构的调整创新,加上薪酬激励机制的不断优化,东方基金为投资者交付了扎实的成果海通证券数据显示,截至2022年3月31日,东方基金权益类资产最近一年分类得分排名为3/132,2/118,5/107,固定收益类资产最近一年分类得分排名为14/109
其中,2020年,东方基金旗下东方新能源汽车主题,东方创新科技,东方新理念,东方主题精选四只主动偏股基金净值增长率超过100%,东方新兴成长净值增长率超过90%东方新能源汽车主题2021年年报显示,截至2021年底,东方新能源汽车主题混合规模为224亿元
一点一点地前进,一天一天地前进东方基金表示,在居民财富持续流向理财市场,监管释放政策红利助力行业做优做强的背景下,公募基金行业将保持稳健发展态势未来,公司将继续在投研体系建设,投研文化培训,市场体系建设,中后台服务质量和效率提升等方面修炼内功,不断提升核心竞争力,为市场和投资者提供更丰富的产品和更专业的服务
备注:东方新能源汽车主题混合型基金合同生效日:2018年6月21日,2018—2021年及过去三年净值增长率分别为:—22.21%,27.42%,116.30%,52.14%和204.23%,同期业绩比较基准收益率分别为—20.75%,35.80%,77.60%,34.12%和日前,本基金由原东方成长中小盘混合型基金转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金李锐自2018年6月21日起任职
东方创新科技混合基金合同生效日:2015年9月8日,2017年至2021年,每年净值增长率分别为4.76%,—29.94%,56.03%,112.38%和32.14%,同期业绩比较基准分别为10.73%,—13.57%,21.43%,16.22%和—1.88%近三年和五年的净值增长率分别为163.45%和127.73%,同期业绩比较基准收益率分别为8.11%和18.26%张健2015年9月8日至2016年7月1日工作,邱2016年7月1日至2017年1月19日工作,2016年12月27日至2019年8月29日工作,蒋倩2019年8月29日至今工作
东方新理念灵活配置混合型基金合同生效日:2015年6月25日,东方新理念灵活配置混合A2017—2021年的年净值增长率分别为13.04%,—23.46%,25.24%,111.69%和—6.60%,同期业绩比较基准分别为5.75%,—1.26%,21.41%,16.22%和—6.60%近三年和五年的净值增长率分别为72.16%和74.07%,同期业绩比较基准收益率分别为8.11%和29.33%东方新理念灵活配置混合型C 2017—2021年净值增长率分别为12.59%,—23.75%,24.76%,110.86%,—6.98%,同期业绩比较基准分别为5.75%,—1.44%,21.41%,16.22%,—6.98%近三年和五年的净值增长率分别为70.10%和70.70%,同期业绩比较基准收益率分别为8.11%和29.33%张健2015年6月25日至2016年7月1日工作,姚航2015年6月25日至2018年1月24日工作,王然2015年6月25日至2021年12月31日工作,曲华峰2020年4月30日工作
东方精选混合基金合同生效日:2015年3月23日,2017年至2021年,每年净值增长率分别为—1.70%,—34.74%,35.68%,108.42%和51.07%,同期业绩比较基准分别为10.74%,—13.54%,21.41%,16.22%和—1.87%近三年和五年的净值增长率分别为172.76%和113.90%,同期业绩比较基准收益率为8.11%和18.26%工作时间:2015年3月23日至2015年8月20日,2015年6月30日至2017年1月19日,2016年11月2日至2019年1月2日,蒋倩2019年1月2日至今
东方成长混合基金合同生效日:2014年9月3日,2017—2021年的年净值增长率分别为:28.95%,—14.06%,44.35%,93.42%和—20.69%,同期业绩比较基准分别为:10.73%,—13.57%,21.43%,16.22%和—1近三年和五年的净值增长率分别为37.55%和73.34%,同期业绩比较基准收益率为8.11%和18.26%胡于2014年9月3日至2015年8月20日工作,于2015年6月25日至今工作
东方天一债券基金合同生效日:2014年12月15日,2017—2021年每年净值增长率分别为:—4.19%,8.65%,5.46%,3.91%,7.14%,同期业绩比较基准分别为—3.38%,4.79%,1.31%,—0.06%,2.10%近三年和五年的净值增长率分别为16.29%和24.05%,同期业绩比较基准收益率为2.98%和6.07%许云俊任职时间为2014年12月15日至2017年5月12日,吴任职时间为2016年4月14日至2018年1月24日,彭任职时间为2017年12月29日至2019年4月30日,吴任职时间为2019年4月30日
亲爱的投资者:
投资有风险,投资需谨慎公募证券投资基金是一种长期投资工具,主要功能是分散投资,降低投资单一证券带来的个体风险基金不同于银行储蓄等金融工具,可以提供固定的收益预期您购买基金产品,可能会按照您持有的份额分享基金投资产生的收益,也可能会承担基金投资带来的损失在作出投资决策前,请仔细阅读本基金合同,基金招募说明书,基金产品信息摘要及本风险揭示书等产品法律文件,充分了解本基金的风险收益特征和产品特性,审慎考虑本基金存在的所有风险因素,根据您的投资目的,投资期限,投资经验,资产状况等因素,充分考虑您的风险承受能力,在了解产品情况和销售适宜性的基础上,作出理性判断和审慎的投资决策根据相关法律法规,基金管理人/基金销售机构(东方基金管理有限公司)作出如下风险揭示:一,根据投资对象的不同,基金分为股票基金,混合基金,债券基金,货币市场基金,基金内基金,商品基金等投资不同类型的基金,你会得到不同的收益预期,承担不同的风险一般来说,基金的预期收益越高,你承担的风险就越大二本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险,管理风险,技术风险和基金本身的合规风险巨额赎回风险是开放式基金特有的风险,即当单只开放式基金的净赎回申请超过总基金份额的一定比例(开放式基金为10%,定期开放式基金为20%,中国证监会规定的特殊产品除外)时,您可能无法及时赎回您申请的全部基金份额,或者您赎回的款项可能延迟支付3.你要充分理解基金定投和零存整取等储蓄方式的区别定投是引导投资者进行长期投资,平均投资成本的简单易行的方式,但无法规避基金投资的内在风险,也无法保证投资者的收益,更不是替代储蓄的等价理财方式四基金管理人承诺以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利或最低收益本基金的过往业绩及其净值并不表明其未来业绩,本基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩的保证(东方基金管理有限公司)提醒您基金投资的买方负责原则作出投资决策后,因基金运作状况和基金净值变化而导致的投资风险由您自行承担基金管理人,基金托管人,基金销售机构及相关机构对本基金的投资收益不作任何承诺或保证